2022年4月20日,十三届全国人大常委会第三十四次会议表决通过《中华人民共和国期货和衍生品法(简称《期货和衍生品法》),自2022年8月1日起施行。《期货和衍生品法》以服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革为出发点和落脚点,坚持市场化、法治化、国际化方向,全面系统规定了期货市场和衍生品市场各项基础制度,为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场提供了坚强的法治保障,具有非常重要而又深远的意义。本次《期货和衍生品法》的制定,在总结历史经验和借鉴国际有益做法的基础上,做了一系列制度安排,其中重点之一就是突出对普通交易者的保护。
为体现监管的人民性,《期货和衍生品法》设立期货交易者专章,构建了交易者保护的制度体系:建立交易者分类和适当性制度;系统规定交易者保护制度,明确交易者享有的各项权益;禁止期货交易场所、监管机构及其工作人员,期货经营机构的从业人员等特殊主体参与期货交易,防范利益冲突;全面系统规定期货经营机构禁止从事损害交易者利益的行为规范;完善期货市场民事法律责任体系;完善多元纠纷解决机制。
《期货和衍生品法》明确了交易者的概念,明确交易者享有的知情权、查询权、保密权等权利;划分了投机者和套期保值者,准确地区别于市场上的投资者。明确了交易者与期货经营机构的关系,将交易者分为专业交易者和普通交易者,为适当性管理奠定了基础。明确规定要建立交易者保障基金,并将现行期货领域的当事人承诺制度上升为法律,充分发挥当事人承诺制度快速、有效赔偿交易者损失的优势。此外,本法重点规定了交易者获得民事赔偿的条款,同时确立了民事赔偿责任优先、与期货经营机构发生纠纷后的举证责任倒置、建立交易者保障基金等配套制度。
(资料来源:陕西证监局:《期货和衍生品法》审议通过 突出对普通期货交易者保护_陕西监管局 (csrc.gov.cn))